2024年7月5日 - I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证...

2024年3月9日 - D.20《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第三十九条规定经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料包括但不限于匹配方案...

2025年11月17日 - 法采取自律惩戒措施。二、各基金募集机构应当在《指引》发布之日起六个月内按照相关要求完成相关系统改造。第三条投资者适当性管理的实施...www.wenkub.com

2024年11月15日 - 第九条 基金募集机构要建立对销售人员的考核、监督 问责、培训等机制规范销售人员履行投资者适当性工作职责 的情况.对投资者进行分类管理,对...www.wenkub.com

2024年11月15日 - 第三篇:投资者适当性管理制度投资者适当性管理制度第一条为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《私募...